Судебные решения, арбитраж
Брокерские и дилерские услуги; Банковские операции
Обращаем Ваше внимание на то обстоятельство, что данное решение могло быть обжаловано в суде высшей инстанции и отменено
Резолютивная часть постановления объявлена 25 сентября 2017 года
Постановление изготовлено в полном объеме 02 октября 2017 года
Девятый арбитражный апелляционный суд в составе:
председательствующего судьи Лепихина Д.Е.,
судей: Марковой Т.Т., Румянцева П.В.,
при ведении протокола секретарем судебного заседания Бабажановым Н.Н.,
рассмотрев в открытом судебном заседании апелляционную жалобу Шафрай С.А.
на решение Арбитражного суда г. Москвы от 10.07.2017
по делу N А40-54590/17, принятое судьей Уточкиным И.Н.
по заявлению Шафрай С.А.
к Банку России
о признании незаконным и отмене приказа,
при участии:
- от заявителя: Савостьянов В.А. по дов. от 21.03.2017;
- от ответчика: Соловьев Р.А. по дов. от 22.12.2015;
- установил:
Шафрай С.А. (далее - Шафрай С.А., заявитель) обратилась в Арбитражный суд города Москвы с заявлением об оспаривании приказа Банка России от 28.12.2016 N ОД-4817 об аннулировании квалификационных аттестатов серии КА N 002204, серии КА N 001026, серии AV-001 N 003620.
Решением суда первой инстанции от 10.07.2017 заявленные требования оставлены без удовлетворения.
Шафрай С.А. не согласилась с таким решением и обратилась с жалобой в Девятый арбитражный апелляционный суд.
В судебном заседании суда апелляционной инстанции представитель Шафрай С.А. поддержал доводы жалобы, представитель Банка России поддержал оспариваемый судебный акт.
Законность и обоснованность принятого судом первой инстанции решения проверены апелляционной инстанцией в порядке ст. ст. 266, 268 АПК РФ.
Апелляционный суд, выслушав представителей Шафрай С.А. и Банка России, изучив доводы жалобы, исследовав и оценив имеющиеся в материалах дела доказательства, считает, что оспариваемое решение подлежит оставлению без изменения, апелляционная жалоба без удовлетворения по следующим основаниям.
В соответствии с п. 10 ст. 44 Федерального закона от 22.04.1996 N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" (далее - Закон о рынке ценных бумаг) Банк России аннулирует квалификационные аттестаты физических лиц в случае неоднократного или грубого нарушения ими законодательства Российской Федерации о ценных бумагах.
Согласно п. 6 Положения о специалистах финансового рынка, утвержденного приказом ФСФР России от 28.01.2010 N 10-4/пз-н, (далее - Положение о специалистах финансового рынка) решение об аннулировании квалификационного аттестата, выданного ФКЦБ России, ФСФР России или организацией, аккредитованной ФСФР России на осуществление аттестации специалистов финансового рынка, аттестованного лица принимается в случае неоднократного или грубого нарушения аттестованным лицом законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, законодательства Российской Федерации об инвестиционных фондах или законодательства Российской Федерации о негосударственных пенсионных фондах, а также указанного Положения, в том числе, если исполнение или неисполнение аттестованным лицом своих обязанностей повлекло нарушение организацией (ее филиалом) указанного в настоящем пункте Положения законодательства.
Пунктом 7 Положения о специалистах финансового рынка предусмотрено, что нарушения, допущенные специалистами финансового рынка, указанными в пунктах 1.1 и 2 приложения N 1 к Положению (руководитель и контролер), в связи с которыми за нарушение законодательства Российской Федерации была аннулирована лицензия организации, осуществляющей деятельность на финансовом рынке, являются основанием для принятия ФСФР России решения об аннулировании квалификационных аттестатов указанных лиц.
Приказ Банка России от 28.12.2016 N ОД-4817 об аннулировании квалификационных аттестатов серии КА N 002204, серии КА N 001026, серии AV-001 N 003620 издан в соответствии с пунктом 10 статьи 44 Закона о рынке ценных бумаг и пунктами 6, 7 Положения о специалистах финансового рынка в связи с неоднократными и грубыми нарушениями заместителем генерального директора - контролером ООО "КРАСОЙЛ ФИНАНС" (далее - общество) Шафрай С.А. требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, повлекшими нарушения обществом законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, которые послужили основанием для аннулирования Банком России лицензий профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами, выданных обществу.
Банком России выявлено, что Шафрай С.А. допустила нарушения требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, повлекшие аннулирование лицензий профессионального участника рынка ценных бумаг общества.
В нарушение абз. 2 п. 4.2 Положения о внутреннем контроле профессионального участника рынка ценных бумаг, утвержденного приказом ФСФР России от 24.05.2012 N 12-32/пз-н (далее - Положение о внутреннем контроле) Шафрай С.А., являясь контролером общества, не контролировала представление обществом в Банк России достоверной отчетности по форме 0420417 "Отчет о внебиржевых сделках" по состоянию на 30.10.2015.
Согласно данным регистра внутреннего учета сделок с ценными бумагами 14.10.2015 обществом была заключена собственная сделка по продаже облигаций Министерства финансов Российской Федерации на сумму 17 512, 2 тыс. руб., сведения о проведении которой отсутствуют в отчетности общества по форме 0420417 за октябрь 2015, представленной в Банк России 11.11.2015 (вх. N ТР-2015-00255263).
Данное нарушение, допущенное заявителем, привело к нарушению обществом положений пункта 1 Порядка составления и представления отчетности по форме 0420417 "Отчет о внебиржевых сделках" приложения 1 Указания Банка России от 15.01.2015 N 3533-У "О сроках и порядке составления и представления отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг в Центральный банк Российской Федерации" (далее - Указание N 3533-У).
В нарушение абзаца второго пункта 4.2 Положения о внутреннем контроле заявитель, являясь контролером общества, не контролировала представление обществом в Банк России достоверной отчетности по форме 0420418 "Сведения об осуществлении профессиональным участником брокерской, депозитарной деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами" по состоянию на 30.11.2015.
Согласно данным, представленным в отчетности по форме 0420418, количество клиентов по договорам на брокерское обслуживание по состоянию на 30.11.2015 составляет 10.
Вместе с тем, согласно списку клиентов, представленному в ответ на предписание Банка России от 08.09.2016 N 55-1-2-7/2745, количество клиентов по договорам на брокерское обслуживание на указанную дату составляет 11.
Указанное нарушение, допущенное заявителем, привело к нарушению обществом пункта 2 Порядка составления и представления отчетности по форме 0420418 "Сведения об осуществлении профессиональным участником брокерской, депозитарной деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами" приложения 1 Указания N 3533-У.
В нарушение абз. 7 пункта 4.3 Положения о внутреннем контроле заявитель, являясь контролером общества, не контролировала соблюдение требований к ведению регистров внутреннего учета и отражению операций с ценными бумагами в системе внутреннего учета общества.
В нарушение пункта 46 Порядка ведения внутреннего учета сделок, включая срочные сделки, и операций с ценными бумагами профессиональными участниками рынка ценных бумаг, осуществляющими брокерскую, дилерскую деятельность и деятельность по управлению ценными бумагами, утвержденного Постановлением ФКЦБ РФ N 32, Минфина РФ от 11.12.2001 N 108н (далее - Порядок ведения внутреннего учета сделок), регистр внутреннего учета денежных средств и расчетов по сделкам и операциям с ценными бумагами в отношении части операций "Межбалансовый перевод ДС", "Начисление комиссии и задолженности клиенту", "Оплата комиссии", "Ввод ДС", "Вывод ДС" и т.д. не содержит сведений о номере и наименовании подтверждающих документов внутреннего учета, установленных пунктом 25 Порядка ведения внутреннего учета сделок.
В нарушение пункта 44 Порядка ведения внутреннего учета сделок субрегистр внутреннего учета иных операций с ценными бумагами в отношении части собственных операций общества содержит сведения только о количестве ценных бумаг и не содержит сведений об их цене или сумме денежных средств.
Принимая во внимание, что нарушения, допущенные заявителем - контролером общества, повлекли нарушения обществом требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, послужившие основанием для аннулирования Банком России лицензий профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами, выданных обществу (приказ Банка России от 28.12.2016 N ОД-4815), в соответствии с п. 10 ст. 44 Закона о рынке ценных бумаг и п. п. 6, 7 Положения о специалистах финансового рынка, Банком России издан оспариваемый приказ от 28.12.2016 N ОД-4817 об аннулировании квалификационных аттестатов, выданных заявителю.
Отклоняя доводы жалобы заявителя, апелляционный суд обращает его внимание на следующее.
Оспариваемый приказ Банка России принят не только в связи выявлением в деятельности заявителя неоднократных нарушений законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, но и по основаниям п. 7 Положения о специалистах финансового рынка.
Как указано судом выше, нарушения, допущенные заявителем, повлекли нарушения обществом требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, послужившие основанием для аннулирования Банком России лицензий профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами, выданных обществу (приказ Банка России от 28.12.2016 N ОД-4815).
Довод жалобы о том, что незаконным является одновременное аннулирование всех квалификационных аттестатов уже оценен судом первой инстанции и оценен он правильно.
Деятельность заявителя относится к профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.
Апелляционный суд считает, что ненадлежащее исполнение своих функций Шафрай С.А. свидетельствует о невозможности исполнять обязанности в любой из видов деятельности профессионального участника рынка ценных бумаг.
При таких обстоятельствах, суд апелляционной инстанции считает, что решение суда первой инстанции является законным и обоснованным, соответствует материалам дела и действующему законодательству, нормы материального и процессуального права не нарушены и применены правильно, судом полностью выяснены обстоятельства, имеющие значение для дела, в связи с чем оснований для отмены или изменения решения и удовлетворения апелляционной жалобы не имеется.
Доводы, изложенные в апелляционной жалобе, не соответствуют фактическим обстоятельствам дела и нормам права.
Обстоятельств, являющихся безусловным основанием в силу ч. 4 ст. 270 АПК РФ для отмены судебного акта, апелляционным судом не установлено.
На основании изложенного и руководствуясь ст. ст. 266, 268, 269, 271 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, Девятый арбитражный апелляционный суд
постановил:
решение Арбитражного суда г. Москвы от 10.07.2017 по делу N А40-54590/17 оставить без изменения, апелляционную жалобу - без удовлетворения.
Возвратить Шафрай Светлане Александровне из федерального бюджета государственную пошлину по апелляционной жалобе в размере 2 850 (две тысячи восемьсот пятьдесят) рублей, как излишне уплаченную.
Постановление вступает в законную силу со дня его принятия и может быть обжаловано в течение двух месяцев со дня изготовления постановления в полном объеме в Арбитражный суд Московского округа.
© Обращаем особое внимание коллег на необходимость ссылки на "BANKLAW.RU | Банки и банковские операции (банковское дело)" при цитированиии (для on-line проектов обязательна активная гиперссылка)
ПОСТАНОВЛЕНИЕ ДЕВЯТОГО АРБИТРАЖНОГО АПЕЛЛЯЦИОННОГО СУДА ОТ 02.10.2017 N 09АП-42282/2017 ПО ДЕЛУ N А40-54590/17
Разделы:Брокерские и дилерские услуги; Банковские операции
Обращаем Ваше внимание на то обстоятельство, что данное решение могло быть обжаловано в суде высшей инстанции и отменено
ДЕВЯТЫЙ АРБИТРАЖНЫЙ АПЕЛЛЯЦИОННЫЙ СУД
ПОСТАНОВЛЕНИЕ
от 2 октября 2017 г. N 09АП-42282/2017
Дело N А40-54590/17
Резолютивная часть постановления объявлена 25 сентября 2017 года
Постановление изготовлено в полном объеме 02 октября 2017 года
Девятый арбитражный апелляционный суд в составе:
председательствующего судьи Лепихина Д.Е.,
судей: Марковой Т.Т., Румянцева П.В.,
при ведении протокола секретарем судебного заседания Бабажановым Н.Н.,
рассмотрев в открытом судебном заседании апелляционную жалобу Шафрай С.А.
на решение Арбитражного суда г. Москвы от 10.07.2017
по делу N А40-54590/17, принятое судьей Уточкиным И.Н.
по заявлению Шафрай С.А.
к Банку России
о признании незаконным и отмене приказа,
при участии:
- от заявителя: Савостьянов В.А. по дов. от 21.03.2017;
- от ответчика: Соловьев Р.А. по дов. от 22.12.2015;
- установил:
Шафрай С.А. (далее - Шафрай С.А., заявитель) обратилась в Арбитражный суд города Москвы с заявлением об оспаривании приказа Банка России от 28.12.2016 N ОД-4817 об аннулировании квалификационных аттестатов серии КА N 002204, серии КА N 001026, серии AV-001 N 003620.
Решением суда первой инстанции от 10.07.2017 заявленные требования оставлены без удовлетворения.
Шафрай С.А. не согласилась с таким решением и обратилась с жалобой в Девятый арбитражный апелляционный суд.
В судебном заседании суда апелляционной инстанции представитель Шафрай С.А. поддержал доводы жалобы, представитель Банка России поддержал оспариваемый судебный акт.
Законность и обоснованность принятого судом первой инстанции решения проверены апелляционной инстанцией в порядке ст. ст. 266, 268 АПК РФ.
Апелляционный суд, выслушав представителей Шафрай С.А. и Банка России, изучив доводы жалобы, исследовав и оценив имеющиеся в материалах дела доказательства, считает, что оспариваемое решение подлежит оставлению без изменения, апелляционная жалоба без удовлетворения по следующим основаниям.
В соответствии с п. 10 ст. 44 Федерального закона от 22.04.1996 N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" (далее - Закон о рынке ценных бумаг) Банк России аннулирует квалификационные аттестаты физических лиц в случае неоднократного или грубого нарушения ими законодательства Российской Федерации о ценных бумагах.
Согласно п. 6 Положения о специалистах финансового рынка, утвержденного приказом ФСФР России от 28.01.2010 N 10-4/пз-н, (далее - Положение о специалистах финансового рынка) решение об аннулировании квалификационного аттестата, выданного ФКЦБ России, ФСФР России или организацией, аккредитованной ФСФР России на осуществление аттестации специалистов финансового рынка, аттестованного лица принимается в случае неоднократного или грубого нарушения аттестованным лицом законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, законодательства Российской Федерации об инвестиционных фондах или законодательства Российской Федерации о негосударственных пенсионных фондах, а также указанного Положения, в том числе, если исполнение или неисполнение аттестованным лицом своих обязанностей повлекло нарушение организацией (ее филиалом) указанного в настоящем пункте Положения законодательства.
Пунктом 7 Положения о специалистах финансового рынка предусмотрено, что нарушения, допущенные специалистами финансового рынка, указанными в пунктах 1.1 и 2 приложения N 1 к Положению (руководитель и контролер), в связи с которыми за нарушение законодательства Российской Федерации была аннулирована лицензия организации, осуществляющей деятельность на финансовом рынке, являются основанием для принятия ФСФР России решения об аннулировании квалификационных аттестатов указанных лиц.
Приказ Банка России от 28.12.2016 N ОД-4817 об аннулировании квалификационных аттестатов серии КА N 002204, серии КА N 001026, серии AV-001 N 003620 издан в соответствии с пунктом 10 статьи 44 Закона о рынке ценных бумаг и пунктами 6, 7 Положения о специалистах финансового рынка в связи с неоднократными и грубыми нарушениями заместителем генерального директора - контролером ООО "КРАСОЙЛ ФИНАНС" (далее - общество) Шафрай С.А. требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, повлекшими нарушения обществом законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, которые послужили основанием для аннулирования Банком России лицензий профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами, выданных обществу.
Банком России выявлено, что Шафрай С.А. допустила нарушения требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, повлекшие аннулирование лицензий профессионального участника рынка ценных бумаг общества.
В нарушение абз. 2 п. 4.2 Положения о внутреннем контроле профессионального участника рынка ценных бумаг, утвержденного приказом ФСФР России от 24.05.2012 N 12-32/пз-н (далее - Положение о внутреннем контроле) Шафрай С.А., являясь контролером общества, не контролировала представление обществом в Банк России достоверной отчетности по форме 0420417 "Отчет о внебиржевых сделках" по состоянию на 30.10.2015.
Согласно данным регистра внутреннего учета сделок с ценными бумагами 14.10.2015 обществом была заключена собственная сделка по продаже облигаций Министерства финансов Российской Федерации на сумму 17 512, 2 тыс. руб., сведения о проведении которой отсутствуют в отчетности общества по форме 0420417 за октябрь 2015, представленной в Банк России 11.11.2015 (вх. N ТР-2015-00255263).
Данное нарушение, допущенное заявителем, привело к нарушению обществом положений пункта 1 Порядка составления и представления отчетности по форме 0420417 "Отчет о внебиржевых сделках" приложения 1 Указания Банка России от 15.01.2015 N 3533-У "О сроках и порядке составления и представления отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг в Центральный банк Российской Федерации" (далее - Указание N 3533-У).
В нарушение абзаца второго пункта 4.2 Положения о внутреннем контроле заявитель, являясь контролером общества, не контролировала представление обществом в Банк России достоверной отчетности по форме 0420418 "Сведения об осуществлении профессиональным участником брокерской, депозитарной деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами" по состоянию на 30.11.2015.
Согласно данным, представленным в отчетности по форме 0420418, количество клиентов по договорам на брокерское обслуживание по состоянию на 30.11.2015 составляет 10.
Вместе с тем, согласно списку клиентов, представленному в ответ на предписание Банка России от 08.09.2016 N 55-1-2-7/2745, количество клиентов по договорам на брокерское обслуживание на указанную дату составляет 11.
Указанное нарушение, допущенное заявителем, привело к нарушению обществом пункта 2 Порядка составления и представления отчетности по форме 0420418 "Сведения об осуществлении профессиональным участником брокерской, депозитарной деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами" приложения 1 Указания N 3533-У.
В нарушение абз. 7 пункта 4.3 Положения о внутреннем контроле заявитель, являясь контролером общества, не контролировала соблюдение требований к ведению регистров внутреннего учета и отражению операций с ценными бумагами в системе внутреннего учета общества.
В нарушение пункта 46 Порядка ведения внутреннего учета сделок, включая срочные сделки, и операций с ценными бумагами профессиональными участниками рынка ценных бумаг, осуществляющими брокерскую, дилерскую деятельность и деятельность по управлению ценными бумагами, утвержденного Постановлением ФКЦБ РФ N 32, Минфина РФ от 11.12.2001 N 108н (далее - Порядок ведения внутреннего учета сделок), регистр внутреннего учета денежных средств и расчетов по сделкам и операциям с ценными бумагами в отношении части операций "Межбалансовый перевод ДС", "Начисление комиссии и задолженности клиенту", "Оплата комиссии", "Ввод ДС", "Вывод ДС" и т.д. не содержит сведений о номере и наименовании подтверждающих документов внутреннего учета, установленных пунктом 25 Порядка ведения внутреннего учета сделок.
В нарушение пункта 44 Порядка ведения внутреннего учета сделок субрегистр внутреннего учета иных операций с ценными бумагами в отношении части собственных операций общества содержит сведения только о количестве ценных бумаг и не содержит сведений об их цене или сумме денежных средств.
Принимая во внимание, что нарушения, допущенные заявителем - контролером общества, повлекли нарушения обществом требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, послужившие основанием для аннулирования Банком России лицензий профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами, выданных обществу (приказ Банка России от 28.12.2016 N ОД-4815), в соответствии с п. 10 ст. 44 Закона о рынке ценных бумаг и п. п. 6, 7 Положения о специалистах финансового рынка, Банком России издан оспариваемый приказ от 28.12.2016 N ОД-4817 об аннулировании квалификационных аттестатов, выданных заявителю.
Отклоняя доводы жалобы заявителя, апелляционный суд обращает его внимание на следующее.
Оспариваемый приказ Банка России принят не только в связи выявлением в деятельности заявителя неоднократных нарушений законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, но и по основаниям п. 7 Положения о специалистах финансового рынка.
Как указано судом выше, нарушения, допущенные заявителем, повлекли нарушения обществом требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, послужившие основанием для аннулирования Банком России лицензий профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами, выданных обществу (приказ Банка России от 28.12.2016 N ОД-4815).
Довод жалобы о том, что незаконным является одновременное аннулирование всех квалификационных аттестатов уже оценен судом первой инстанции и оценен он правильно.
Деятельность заявителя относится к профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.
Апелляционный суд считает, что ненадлежащее исполнение своих функций Шафрай С.А. свидетельствует о невозможности исполнять обязанности в любой из видов деятельности профессионального участника рынка ценных бумаг.
При таких обстоятельствах, суд апелляционной инстанции считает, что решение суда первой инстанции является законным и обоснованным, соответствует материалам дела и действующему законодательству, нормы материального и процессуального права не нарушены и применены правильно, судом полностью выяснены обстоятельства, имеющие значение для дела, в связи с чем оснований для отмены или изменения решения и удовлетворения апелляционной жалобы не имеется.
Доводы, изложенные в апелляционной жалобе, не соответствуют фактическим обстоятельствам дела и нормам права.
Обстоятельств, являющихся безусловным основанием в силу ч. 4 ст. 270 АПК РФ для отмены судебного акта, апелляционным судом не установлено.
На основании изложенного и руководствуясь ст. ст. 266, 268, 269, 271 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, Девятый арбитражный апелляционный суд
постановил:
решение Арбитражного суда г. Москвы от 10.07.2017 по делу N А40-54590/17 оставить без изменения, апелляционную жалобу - без удовлетворения.
Возвратить Шафрай Светлане Александровне из федерального бюджета государственную пошлину по апелляционной жалобе в размере 2 850 (две тысячи восемьсот пятьдесят) рублей, как излишне уплаченную.
Постановление вступает в законную силу со дня его принятия и может быть обжаловано в течение двух месяцев со дня изготовления постановления в полном объеме в Арбитражный суд Московского округа.
Председательствующий судья
Д.Е.ЛЕПИХИН
Судьи
П.В.РУМЯНЦЕВ
Т.Т.МАРКОВА
Д.Е.ЛЕПИХИН
Судьи
П.В.РУМЯНЦЕВ
Т.Т.МАРКОВА
© Обращаем особое внимание коллег на необходимость ссылки на "BANKLAW.RU | Банки и банковские операции (банковское дело)" при цитированиии (для on-line проектов обязательна активная гиперссылка)