Судебные решения, арбитраж
Брокерские и дилерские услуги; Банковские операции
Обращаем Ваше внимание на то обстоятельство, что данное решение могло быть обжаловано в суде высшей инстанции и отменено
Резолютивная часть постановления объявлена 04 июля 2017 года
Постановление изготовлено в полном объеме 06 июля 2017 года
Девятый арбитражный апелляционный суд в составе:
председательствующего судьи Лепихина Д.Е.,
судей: Марковой Т.Т., Румянцева П.В.,
при ведении протокола секретарем судебного заседания Рясиной П.В.,
рассмотрев в открытом судебном заседании апелляционную жалобу Ситнова Глеба Юрьевича
на решение Арбитражного суда г. Москвы от 28.04.2017 по делу N А40-230085/16,
принятое судьей Н.В. Дейна (147-2065)
по заявлению Ситнова Глеба Юрьевича
к Банку России
об оспаривании решения,
при участии:
- от заявителя: Ситнов Г.Ю. по паспорту, Зубрев С.Ю. дов. от 23.01.2017;
- от заинтересованного лица: Соловьев Р.А. по дов. от 22.12.2015;
- установил:
Ситнов Глеб Юрьевич (далее - Ситнов Г.Ю., заявитель) обратился в Арбитражный суд города Москвы с заявлением к Банку России о признании незаконным приказа от 08.09.2016 N ОД-2993 об аннулировании квалификационных аттестатов.
Решением суда первой инстанции от 28.04.2017 заявление Ситнова Г.Ю. оставлено без удовлетворения.
Не согласившись с принятым судебным актом, заявитель обратился в Девятый арбитражный апелляционный суд с жалобой.
В судебном заседании суда апелляционной инстанции заявитель и его представитель поддержали доводы жалобы, представитель Банка России поддержал решение Арбитражного суда города Москвы от 28.04.2017.
Законность и обоснованность принятого судом первой инстанции решения проверены апелляционной инстанцией в порядке ст. ст. 266, 268 АПК РФ.
Изучив материалы дела, выслушав участвующих в деле лиц, апелляционный суд приходит к выводу об оставлении решения суда первой инстанции без изменения, апелляционной жалобы без удовлетворения по следующим основаниям.
В соответствии с п. 10 ст. 44 Федерального закона от 22.04.1996 N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" (далее - Закон о рынке ценных бумаг) Банк России аннулирует квалификационные аттестаты физических лиц в случае неоднократного или грубого нарушения ими законодательства Российской Федерации о ценных бумагах.
Согласно п. 6 Положения о специалистах финансового рынка, утвержденного приказом ФСФР России от 28.01.2010 N 10-4/пз-н, (далее - Положение о специалистах финансового рынка) решение об аннулировании квалификационного аттестата, выданного ФКЦБ России, ФСФР России или организацией, аккредитованной ФСФР России на осуществление аттестации специалистов финансового рынка, аттестованного лица принимается в случае неоднократного или грубого нарушения аттестованным лицом законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, законодательства Российской Федерации об инвестиционных фондах или законодательства Российской Федерации о негосударственных пенсионных фондах, а также указанного Положения, в том числе, если исполнение или неисполнение аттестованным лицом своих обязанностей повлекло нарушение организацией (ее филиалом) указанного в настоящем пункте Положения законодательства.
Пунктом 7 Положения о специалистах финансового рынка предусмотрено, что нарушения, допущенные специалистами финансового рынка, указанными в пунктах 1.1 и 2 приложения N 1 к Положению (руководитель и контролер), в связи с которыми за нарушение законодательства Российской Федерации была аннулирована лицензия организации, осуществляющей деятельность на финансовом рынке, являются основанием для принятия ФСФР России решения об аннулировании квалификационных аттестатов указанных лиц.
Приказ Банка России от 08.09.2016 N ОД-2993 об аннулировании квалификационных аттестатов, выданных Ситнову Г.Ю., издан в соответствии с пунктом 10 статьи 44 Закона о рынке ценных бумаг и пунктами 6, 7 Положения о специалистах финансового рынка в связи с неоднократными и грубыми нарушениями заместителем генерального директора - контролером ОАО "Инвестиционная компания "Новый Арбат" (далее - общество) Ситновым Г.Ю. требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, повлекшими нарушения обществом законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, которые послужили основанием для аннулирования Банком России лицензий профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами, выданных обществу.
Банком России выявлено, что Ситнов Г.Ю. допустил нарушения требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, повлекшие аннулирование лицензий профессионального участника рынка ценных бумаг общества.
В нарушение абзаца 2 пункта 4.2 Положения о внутреннем контроле Ситнов Г.Ю. не контролировал представление обществом в Банк России достоверной отчетности по форме 0420417 "Отчет о внебиржевых сделках".
По состоянию на 30.11.2015 в отчетности отражены не все сделки, содержащиеся в регистре внутреннего учета сделок с ценными бумагами.
В соответствии с пунктом 1 Порядка составления и представления отчетности по форме 0420417 "Отчет о внебиржевых сделках" приложения 1 Указания Банка России от 15.01.2015 N 3533-У "О сроках и порядке составления и представления отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг в Центральный банк Российской Федерации" отчетность по форме 0420417 составляется профессиональными участниками, имеющими лицензии на осуществление дилерской, брокерской деятельности и (или) деятельности по управлению ценными бумагами, деятельности форекс-дилера, на основании данных внутреннего и депозитарного учета организации по всем внебиржевым сделкам, заключенным профессиональными участниками за отчетный период, за исключением сделок, информация о которых направляется в репозитарий.
Согласно отчетности по форме 0420417 "Отчет о внебиржевых сделках" по состоянию на 30.11.2015 обществом 20.11.2015 и 30.11.2015 совершено 3 внебиржевые сделки купли-продажи ценных бумаг.
Вместе тем, согласно регистру внутреннего учета сделок с ценными бумагами в этот период заключено 5 внебиржевых сделок.
Данное нарушение, допущенное Ситновым Г.Ю., привело к нарушению обществом пункта 1 Порядка составления и представления отчетности по форме 0420417 "Отчет о внебиржевых сделках" приложения 1 Указания Банка России от 15.01.2015 N 3533-У "О сроках и порядке составления и представления отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг в Центральный банк Российской Федерации".
Кроме того, Ситнов Г.Ю. в нарушение абзаца 2 пункта 4.2 Положения о внутреннем контроле не осуществлял контроль за представлением обществом в Банк России достоверной отчетности по форме 0420418 "Сведения об осуществлении профессиональным участником брокерской, депозитарной деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами" по состоянию на 31.07.2015, 31.08.2015, 30.09.2015,30.10.2015.
Согласно пункту 2 Порядка составления и представления отчетности по форме 0420418 приложения 1 Указания N 3533-У (в редакции, действующей на момент предоставления отчетности) в графах 1 - 5 раздела I отчетности по форме 0420418 указываются сведения о количестве договоров на брокерское обслуживание на конец отчетного периода. В строке "в том числе активных" граф 1 - 5 подраздела 1.1 раздела 1 отчетности по форме 0420418 указывается количество клиентов, заключивших договоры на брокерское обслуживание, в отношении которых совершено не менее одной сделки за отчетный период.
Пунктом 3 Порядка составления и представления отчетности по форме 0420418 приложения 1 Указания N 3533-У (в редакции, действующей на момент предоставления отчетности) предусмотрено, что в графах 6 - 10 раздела I отчетности по форме 0420418 указываются сведения о количестве договоров на управление ценными бумагами на конец отчетного периода. В строке "в том числе активных" граф 6 - 10 раздела I отчетности по форме 0420418 указывается количество клиентов, заключивших договоры на управление ценными бумагами, в отношении которых совершено не менее одной сделки за отчетный период.
В нарушение указанных норм, обществом в Банк России представлена недостоверная отчетность по форме 0420418 по состоянию на 31.07.2015, 31.08.2015, 30.09.2015, 30.10.2015 в отношении количества активных клиентов на брокерском обслуживании и количества активных клиентов по договорам на управление ценными бумагами.
Информация о количестве активных клиентов в отчетности не совпадала с данными регистра внутреннего учета.
В соответствии с абзацем 4 пункта 5.2 Положения о внутреннем контроле контролер обязан надлежащим образом выполнять свои функции.
Принимая во внимание, что нарушения, допущенные заявителем - контролером общества, повлекли нарушения обществом требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, послужившие основанием для аннулирования Банком России лицензий профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами, выданных обществу (приказ Банка России от 08.09.2016 N ОД-2990), в соответствии с п. 10 ст. 44 Закона о рынке ценных бумаг и п. 6, 7 Положения о специалистах финансового рынка, Банком России издан оспариваемый приказ 08.09.2016 N ОД-2993 об аннулировании квалификационных аттестатов, выданных заявителю.
Отклоняя доводы жалобы заявителя, апелляционный суд обращает его внимание на следующее.
Оспариваемый приказ Банка России принят не только в связи выявлением в деятельности заявителя неоднократных нарушений законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, но и по основаниям п. 7 Положения о специалистах финансового рынка.
Как указано судом выше, нарушения, допущенные заявителем, повлекли нарушения обществом требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, послужившие основанием для аннулирования Банком России лицензий профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами, выданных обществу (приказ Банка России от 08.09.2016 N ОД-2990).
При таких обстоятельствах, суд апелляционной инстанции считает, что решение суда первой инстанции является законным и обоснованным, соответствует материалам дела и действующему законодательству, нормы материального и процессуального права не нарушены и применены правильно, судом полностью выяснены обстоятельства, имеющие значение для дела, в связи с чем оснований для отмены или изменения решения и удовлетворения апелляционной жалобы не имеется.
Доводы, изложенные в апелляционной жалобе, не соответствуют фактическим обстоятельствам дела и нормам права.
Обстоятельств, являющихся безусловным основанием в силу ч. 4 ст. 270 АПК РФ для отмены судебного акта, апелляционным судом не установлено.
На основании изложенного и руководствуясь ст. ст. 266, 268, 269, 271 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, Девятый арбитражный апелляционный суд
постановил:
решение Арбитражного суда г. Москвы от 28.04.2017 по делу N А40-230085/16 оставить без изменения, апелляционную жалобу - без удовлетворения.
Постановление вступает в законную силу со дня его принятия и может быть обжаловано в течение двух месяцев со дня изготовления постановления в полном объеме в Арбитражный суд Московского округа.
© Обращаем особое внимание коллег на необходимость ссылки на "BANKLAW.RU | Банки и банковские операции (банковское дело)" при цитированиии (для on-line проектов обязательна активная гиперссылка)
ПОСТАНОВЛЕНИЕ ДЕВЯТОГО АРБИТРАЖНОГО АПЕЛЛЯЦИОННОГО СУДА ОТ 06.07.2017 N 09АП-27730/2017 ПО ДЕЛУ N А40-230085/16
Разделы:Брокерские и дилерские услуги; Банковские операции
Обращаем Ваше внимание на то обстоятельство, что данное решение могло быть обжаловано в суде высшей инстанции и отменено
ДЕВЯТЫЙ АРБИТРАЖНЫЙ АПЕЛЛЯЦИОННЫЙ СУД
ПОСТАНОВЛЕНИЕ
от 6 июля 2017 г. N 09АП-27730/2017
Дело N А40-230085/16
Резолютивная часть постановления объявлена 04 июля 2017 года
Постановление изготовлено в полном объеме 06 июля 2017 года
Девятый арбитражный апелляционный суд в составе:
председательствующего судьи Лепихина Д.Е.,
судей: Марковой Т.Т., Румянцева П.В.,
при ведении протокола секретарем судебного заседания Рясиной П.В.,
рассмотрев в открытом судебном заседании апелляционную жалобу Ситнова Глеба Юрьевича
на решение Арбитражного суда г. Москвы от 28.04.2017 по делу N А40-230085/16,
принятое судьей Н.В. Дейна (147-2065)
по заявлению Ситнова Глеба Юрьевича
к Банку России
об оспаривании решения,
при участии:
- от заявителя: Ситнов Г.Ю. по паспорту, Зубрев С.Ю. дов. от 23.01.2017;
- от заинтересованного лица: Соловьев Р.А. по дов. от 22.12.2015;
- установил:
Ситнов Глеб Юрьевич (далее - Ситнов Г.Ю., заявитель) обратился в Арбитражный суд города Москвы с заявлением к Банку России о признании незаконным приказа от 08.09.2016 N ОД-2993 об аннулировании квалификационных аттестатов.
Решением суда первой инстанции от 28.04.2017 заявление Ситнова Г.Ю. оставлено без удовлетворения.
Не согласившись с принятым судебным актом, заявитель обратился в Девятый арбитражный апелляционный суд с жалобой.
В судебном заседании суда апелляционной инстанции заявитель и его представитель поддержали доводы жалобы, представитель Банка России поддержал решение Арбитражного суда города Москвы от 28.04.2017.
Законность и обоснованность принятого судом первой инстанции решения проверены апелляционной инстанцией в порядке ст. ст. 266, 268 АПК РФ.
Изучив материалы дела, выслушав участвующих в деле лиц, апелляционный суд приходит к выводу об оставлении решения суда первой инстанции без изменения, апелляционной жалобы без удовлетворения по следующим основаниям.
В соответствии с п. 10 ст. 44 Федерального закона от 22.04.1996 N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" (далее - Закон о рынке ценных бумаг) Банк России аннулирует квалификационные аттестаты физических лиц в случае неоднократного или грубого нарушения ими законодательства Российской Федерации о ценных бумагах.
Согласно п. 6 Положения о специалистах финансового рынка, утвержденного приказом ФСФР России от 28.01.2010 N 10-4/пз-н, (далее - Положение о специалистах финансового рынка) решение об аннулировании квалификационного аттестата, выданного ФКЦБ России, ФСФР России или организацией, аккредитованной ФСФР России на осуществление аттестации специалистов финансового рынка, аттестованного лица принимается в случае неоднократного или грубого нарушения аттестованным лицом законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, законодательства Российской Федерации об инвестиционных фондах или законодательства Российской Федерации о негосударственных пенсионных фондах, а также указанного Положения, в том числе, если исполнение или неисполнение аттестованным лицом своих обязанностей повлекло нарушение организацией (ее филиалом) указанного в настоящем пункте Положения законодательства.
Пунктом 7 Положения о специалистах финансового рынка предусмотрено, что нарушения, допущенные специалистами финансового рынка, указанными в пунктах 1.1 и 2 приложения N 1 к Положению (руководитель и контролер), в связи с которыми за нарушение законодательства Российской Федерации была аннулирована лицензия организации, осуществляющей деятельность на финансовом рынке, являются основанием для принятия ФСФР России решения об аннулировании квалификационных аттестатов указанных лиц.
Приказ Банка России от 08.09.2016 N ОД-2993 об аннулировании квалификационных аттестатов, выданных Ситнову Г.Ю., издан в соответствии с пунктом 10 статьи 44 Закона о рынке ценных бумаг и пунктами 6, 7 Положения о специалистах финансового рынка в связи с неоднократными и грубыми нарушениями заместителем генерального директора - контролером ОАО "Инвестиционная компания "Новый Арбат" (далее - общество) Ситновым Г.Ю. требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, повлекшими нарушения обществом законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, которые послужили основанием для аннулирования Банком России лицензий профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами, выданных обществу.
Банком России выявлено, что Ситнов Г.Ю. допустил нарушения требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, повлекшие аннулирование лицензий профессионального участника рынка ценных бумаг общества.
В нарушение абзаца 2 пункта 4.2 Положения о внутреннем контроле Ситнов Г.Ю. не контролировал представление обществом в Банк России достоверной отчетности по форме 0420417 "Отчет о внебиржевых сделках".
По состоянию на 30.11.2015 в отчетности отражены не все сделки, содержащиеся в регистре внутреннего учета сделок с ценными бумагами.
В соответствии с пунктом 1 Порядка составления и представления отчетности по форме 0420417 "Отчет о внебиржевых сделках" приложения 1 Указания Банка России от 15.01.2015 N 3533-У "О сроках и порядке составления и представления отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг в Центральный банк Российской Федерации" отчетность по форме 0420417 составляется профессиональными участниками, имеющими лицензии на осуществление дилерской, брокерской деятельности и (или) деятельности по управлению ценными бумагами, деятельности форекс-дилера, на основании данных внутреннего и депозитарного учета организации по всем внебиржевым сделкам, заключенным профессиональными участниками за отчетный период, за исключением сделок, информация о которых направляется в репозитарий.
Согласно отчетности по форме 0420417 "Отчет о внебиржевых сделках" по состоянию на 30.11.2015 обществом 20.11.2015 и 30.11.2015 совершено 3 внебиржевые сделки купли-продажи ценных бумаг.
Вместе тем, согласно регистру внутреннего учета сделок с ценными бумагами в этот период заключено 5 внебиржевых сделок.
Данное нарушение, допущенное Ситновым Г.Ю., привело к нарушению обществом пункта 1 Порядка составления и представления отчетности по форме 0420417 "Отчет о внебиржевых сделках" приложения 1 Указания Банка России от 15.01.2015 N 3533-У "О сроках и порядке составления и представления отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг в Центральный банк Российской Федерации".
Кроме того, Ситнов Г.Ю. в нарушение абзаца 2 пункта 4.2 Положения о внутреннем контроле не осуществлял контроль за представлением обществом в Банк России достоверной отчетности по форме 0420418 "Сведения об осуществлении профессиональным участником брокерской, депозитарной деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами" по состоянию на 31.07.2015, 31.08.2015, 30.09.2015,30.10.2015.
Согласно пункту 2 Порядка составления и представления отчетности по форме 0420418 приложения 1 Указания N 3533-У (в редакции, действующей на момент предоставления отчетности) в графах 1 - 5 раздела I отчетности по форме 0420418 указываются сведения о количестве договоров на брокерское обслуживание на конец отчетного периода. В строке "в том числе активных" граф 1 - 5 подраздела 1.1 раздела 1 отчетности по форме 0420418 указывается количество клиентов, заключивших договоры на брокерское обслуживание, в отношении которых совершено не менее одной сделки за отчетный период.
Пунктом 3 Порядка составления и представления отчетности по форме 0420418 приложения 1 Указания N 3533-У (в редакции, действующей на момент предоставления отчетности) предусмотрено, что в графах 6 - 10 раздела I отчетности по форме 0420418 указываются сведения о количестве договоров на управление ценными бумагами на конец отчетного периода. В строке "в том числе активных" граф 6 - 10 раздела I отчетности по форме 0420418 указывается количество клиентов, заключивших договоры на управление ценными бумагами, в отношении которых совершено не менее одной сделки за отчетный период.
В нарушение указанных норм, обществом в Банк России представлена недостоверная отчетность по форме 0420418 по состоянию на 31.07.2015, 31.08.2015, 30.09.2015, 30.10.2015 в отношении количества активных клиентов на брокерском обслуживании и количества активных клиентов по договорам на управление ценными бумагами.
Информация о количестве активных клиентов в отчетности не совпадала с данными регистра внутреннего учета.
В соответствии с абзацем 4 пункта 5.2 Положения о внутреннем контроле контролер обязан надлежащим образом выполнять свои функции.
Принимая во внимание, что нарушения, допущенные заявителем - контролером общества, повлекли нарушения обществом требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, послужившие основанием для аннулирования Банком России лицензий профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами, выданных обществу (приказ Банка России от 08.09.2016 N ОД-2990), в соответствии с п. 10 ст. 44 Закона о рынке ценных бумаг и п. 6, 7 Положения о специалистах финансового рынка, Банком России издан оспариваемый приказ 08.09.2016 N ОД-2993 об аннулировании квалификационных аттестатов, выданных заявителю.
Отклоняя доводы жалобы заявителя, апелляционный суд обращает его внимание на следующее.
Оспариваемый приказ Банка России принят не только в связи выявлением в деятельности заявителя неоднократных нарушений законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, но и по основаниям п. 7 Положения о специалистах финансового рынка.
Как указано судом выше, нарушения, допущенные заявителем, повлекли нарушения обществом требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, послужившие основанием для аннулирования Банком России лицензий профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами, выданных обществу (приказ Банка России от 08.09.2016 N ОД-2990).
При таких обстоятельствах, суд апелляционной инстанции считает, что решение суда первой инстанции является законным и обоснованным, соответствует материалам дела и действующему законодательству, нормы материального и процессуального права не нарушены и применены правильно, судом полностью выяснены обстоятельства, имеющие значение для дела, в связи с чем оснований для отмены или изменения решения и удовлетворения апелляционной жалобы не имеется.
Доводы, изложенные в апелляционной жалобе, не соответствуют фактическим обстоятельствам дела и нормам права.
Обстоятельств, являющихся безусловным основанием в силу ч. 4 ст. 270 АПК РФ для отмены судебного акта, апелляционным судом не установлено.
На основании изложенного и руководствуясь ст. ст. 266, 268, 269, 271 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, Девятый арбитражный апелляционный суд
постановил:
решение Арбитражного суда г. Москвы от 28.04.2017 по делу N А40-230085/16 оставить без изменения, апелляционную жалобу - без удовлетворения.
Постановление вступает в законную силу со дня его принятия и может быть обжаловано в течение двух месяцев со дня изготовления постановления в полном объеме в Арбитражный суд Московского округа.
Председательствующий судья
Д.Е.ЛЕПИХИН
Судьи
Т.Т.МАРКОВА
П.В.РУМЯНЦЕВ
Д.Е.ЛЕПИХИН
Судьи
Т.Т.МАРКОВА
П.В.РУМЯНЦЕВ
© Обращаем особое внимание коллег на необходимость ссылки на "BANKLAW.RU | Банки и банковские операции (банковское дело)" при цитированиии (для on-line проектов обязательна активная гиперссылка)