Судебные решения, арбитраж
Банковский вклад (депозит); Банковские операции
Обращаем Ваше внимание на то обстоятельство, что данное решение могло быть обжаловано в суде высшей инстанции и отменено
Резолютивная часть постановления объявлена 17 августа 2016 года.
Постановление изготовлено в полном объеме 24 августа 2016 года.
Девятый арбитражный апелляционный суд в составе:
председательствующего судьи Крыловой А.Н.,
судей Башлаковой-Николаевой Е.Ю., Гарипова В.С.,
при ведении протокола судебного заседания секретарем Кривовой С.С.,
рассмотрев в открытом судебном заседании апелляционную жалобу ЗАО "Страховая медицинская компания АСК-Мед" на решение Арбитражного суда г. Москвы от 19 февраля 2016 по делу N А40-202177/15-138-1620, принятое судьей С.Н. Шустиковой
по иску ЗАО "Страховая медицинская компания АСК-Мед" (ОГРН 1027804891883, ИНН 7810625998)
к ООО Инвестиционная компания "Вертикаль" (ОГРН 1127747030290, ИНН 7717735516) об обязании совершения действия
при участии в судебном заседании:
- от истца - не явился, извещен;
- от ответчика - не явился, извещен;
- установил:
ЗАО "Страховая медицинская компания АСК-Мед" обратилось в Арбитражный суд города Москвы с исковым заявлением к ООО Инвестиционная компания "Вертикаль" об обязании перечислить ценные бумаги хранящиеся на счете депо N D42-141027-0043-UR в ЗАО "Сбербанк КИБ".
Решением от 19 февраля 2016 года Арбитражный суд города Москвы отказал в удовлетворении исковых требований в полном объеме.
Не согласившись с принятым судебным актом истец обратился в Девятый арбитражный апелляционный суд с жалобой в которой просит решение суда первой инстанции от 19.02.2016 по делу N А40-202177/15-138-1620 отменить, принять новый судебный акт.
Законность и обоснованность принятого судом первой инстанции решения проверены судебной коллегией в порядке статей 266, 268, 269 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации (далее - АПК РФ). Проверив доводы апелляционной жалобы, исследовав имеющиеся в материалах дела доказательства, судебная коллегия считает, что обжалуемое решение следует оставить без изменения, апелляционную жалобу - без удовлетворения по следующим основаниям.
Как следует из материалов дела и установлено судом первой инстанции, 27.10.2014 между истцом и ответчиком заключен депозитарный договор N D42-141027-0043-UR, предметом которого является предоставление ответчиком услуг по хранению сертификатов ценных бумаг принадлежащих истцу, учету и удостоверению прав на ценные бумаги путем открытия и ведения депозитарием счета депо Депонента, осуществления операций по этому счету.
Депозитарий совмещает депозитарную деятельность с брокерской деятельностью Лицензия ЦБ РФ на осуществление брокерской деятельности N 077-13813-100000 от 28 октября 2013 года), дилерской деятельностью (Лицензия ЦБ РФ на осуществление дилерской деятельности N 077-13814-010000 от 28 октября 2013 юла), деятельностью по управлению ценными бумагами (Лицензия ЦБ РФ на осуществление деятельности по управлению ценными бумагами N 077-13815-001000 от 28 октября 2013 года).
Сторонами сделки согласованы права и обязанности, которые сформулированы следующим образом в отношении Депозитария.
Главой 2 определены обязанности и права депозитария:
открыть Депоненту отдельный счет депо Депонента для принимаемых на хранение сертификатов Ценных бумаг и/или учета прав Депонента на Ценные бумаги. Открытие счета депо Депонента не ставится в зависимость от зачисления на него каких-либо Ценных бумаг в момент открытия (п. 3.1.1).
Осуществлять хранение сертификатов Ценных бумаг и/или вести учет прав на Ценные бумаги, а также вести учет депозитарных операций с Ценными бумагами по счету депо Депонента (п. 2.1.3).
Обеспечить обособленное хранение Ценных бумаг и/или учет прав на Ценные бумаги от ценных бумаг, принадлежащих самому Депозитарию (п. 2.1.3).
- Выполнять поручения Депонента в порядке и в сроки, установленные Регламентом (п. 2.1.4). Совершать операции по счету депо Депонента в сроки, установленные Регламентом, на основании заполненных в соответствии с Регламентом поручений Депонента или уполномоченных лиц, включая попечителя счета депо Депонента (п. 2.1.5);
- Выдавать Депоненту отчеты об исполнении операций по счету депо Депонента в порядке, по форме и в сроки, установленные Регламентом (п. 2.1.6).
Регистрировать факты обременения и прекращения обременения Ценных бумаг залогом, а также иными правами третьих лиц, в порядке и сроке, установленные Регламентом (п. 2.1.7).
Учитывать на счете депо Депонента изменения, связанные с дроблением, консолидацией, конвертацией, объединением выпусков Ценных бумаг, аннулированием и погашением зачисленных на счет депо Депонента Ценных бумаг, а также выплатой доходов по Ценным бумагам (п. 2.1.8).
Предпринимать действия, необходимые для реализации прав владельца по Ценным бумагам, учитываемым на счете депо Депонента: получать от эмитента или регистратора информацию и документы, касающиеся Ценных бумаг, и передавать их Депоненту; передавать Депоненту поступающие в Депозитарий от эмитента, регистратора или вышестоящего депозитария сообщения о корпоративных действиях эмитента путем размещения информации на WEB-сайте Депозитария, если иной способ передачи информации не предусмотрен Регламентом; в случаях, установленных действующим законодательством РФ. При составлении эмитентом или регистратором списка владельцев именных ценных бумаг передавать эмитенту, регистратору, вышестоящему депозитарию все сведения о Депоненте и о Ценных бумагах, необходимые для реализации прав владельцев: получения доходов по Ценным бумагам. Участия в общих собраниях акционеров и иных прав, в соответствии с запросом эмитента, регистратора или вышестоящего депозитария: принимать все предусмотренные федеральными законами и иными нормативными правовыми актами меры по защите интересов Депонента при осуществлении эмитентом корпоративных действий (п. 2.1.9).
Обеспечивать необходимые условия для сохранности сертификатов Ценных бумаг и записей о правах на Ценные бумаги, в том числе путем использования снегом дублирования информации и безопасной системы хранения записей (п. 2.1.10).
В случае отказа в приеме и/или отказа в исполнении поручения выдать Депоненту мотивированный отказ в письменном виде (п. 2.1.11).
В случаях, установленных федеральными законами и иными нормативными правовыми актами Российской Федерации. Депозитарий обязан исполнять оформленные надлежащим образом письменные поручения государственных органов: судебных; органов дознания и предварительного следствия (п. 2.1.12).
С момента получения извещения о прекращении по любым причинам действия лицензии Депонента на право осуществления деятельности, по управлению ценными бумагами, в соответствии с п. 2.3.7 настоящего Договора, Депозитарий прекращает исполнение поручений Депонента, за исключением поручений на списание Ценных бумаг (п. 2.1.13).
Уведомить Депонента об аннулировании или приостановлении действия своей лицензии на осуществление депозитарной деятельности на рынке ценных бумаг в письменном виде в течение 3 (трех) рабочих дней с момента получения соответствующего письменного уведомления от федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг (п. 2.1.14).
Для обеспечения исполнения своих обязательств по настоящему Договору без согласования с Депонентом становиться депонентом других депозитариев путем заключения с ними договоров о междепозитарных отношениях, а также передавать на хранение сертификаты документарных Ценных бумаг, принятые на хранение от Депонента, в другие хранилища (п. 2.2.1).
Указанные действия Депозитария не влекут изменения прав и обязанностей Сторон по настоящему Договору. Депозитарий отвечает за действия вышестоящего депозитария, как за свои собственные, за исключением случаев, когда обращение к ним было вызвано прямым указанием Депонента (п. 2.2.2).
Отказывать в исполнении поручений депо Депонента в случаях, установленных Договором и Условиями (п. 2.2.3).
Вносить изменения в Регламент в одностороннем порядке, уведомляя об этом Депонента в порядке, установленном в п. п. 9.3, 9.4 настоящего договора (п. 2.2.3).
В целях устранения ошибки, допущенной Депозитарием при совершении депозитарной операции, Депозитарий имеет право сделать исправительную запись по счету депо Депонента, предоставив последнему в соответствии с Регламентом отчет об исполнении операции (п. 2.2.4).
Получать на специальный депозитарный счет денежные средства, являющиеся доходом по Ценным бумагам, для последующего перечисления Депоненту. Отказывать Депоненту в принятии и/или исполнении его поручений в случаях, установленных Регламентом (п. 2.2.5, 2.2.6).
В случаях, предусмотренных действующим законодательством РФ настоящим Договором и Регламентом, проводить депозитарные операции но инициативе должностных лиц Депозитария (на основании служебных поручений), а также эмитента или регистратора (на основании глобальных поручений), в порядке и сроки, предусмотренные Регламентом. Для исполнения своих обязанностей по настоящему Договору привлекать третьих лиц (п. 2.2.7, 2.2.8).
06.02.2015 истец направил ответчику поручения на перевод ценных бумаг в ЗАО "Сбербанк КИБ" (л.д. 42 - 96).
С 6 марта 2015 года действие лицензии ответчика на осуществление депозитарной деятельности прекращена (л.д. 57 - 58).
В силу ст. 39.2 Федерального закона от 22.04.1996 N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" организация, в отношении которой было принято решение об аннулировании лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, обязана прекратить обязательства, связанные с осуществлением соответствующей профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг (в том числе по возврату имущества клиентам), в срок, установленный решением Банка России, который не может быть более одного года. Обязательства по депозитарным договорам прекращаются с соблюдением требований, установленных нормативными актами Банка России.
Приказом ЦБ РФ об аннулировании лицензий профессионального участника рынка ценных бумаг, выданных ответчику на осуществление брокерской деятельности, дилерской деятельности, деятельности по управлению ценными бумагами и депозитарной деятельности) ЦБ РФ обязал ответчика обеспечить клиентам возможность перевода ценных бумаг на лицевые счета в реестре владельцев ценных бумаг или на счете депо в депозитариях в срок до 30.03.2015 (моментом прекращения действия лицензии согласно приказу определена дата 30.03.2015), а также обеспечить исполнение требований п. 3.10 Положения о лицензионных требованиях и раздела II Положения "О порядке прекращения исполнения функций номинального держателя ценных бумаг", утвержденного Постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 10.11.1998 N 46.
Действия, которые необходимо совершить лицензиату, лицензия которого аннулирована, установлены данными нормативными актами.
В соответствии с пп. 3.10.3 Положения о лицензионных требованиях с момента аннулирования лицензии лицензиат обязан по требованию клиента (депонентов, участников торгов) и в соответствии с его указаниями немедленно осуществить возврат его денежных средств и перевод ценных бумаг, находящихся у лицензиата.
Согласно п. п. 2.3, 2.4 раздела II вышеуказанного Положения "О порядке прекращения исполнения функций номинального держателя ценных бумаг" в случае аннулирования лицензии, организация обязана прекратить открытие счетов депо и принятие и номинальное держание ценных бумаг; предложить своим клиентам перевести ценные бумаги на лицевые счета в реестре (в том числе на лицевые смета номинальных держателей, имеющих лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг) или на счета депо в депозитариях и предоставить клиентам возможность осуществить перевод принадлежащих им ценных бумаг.
Таким образом, отзыв соответствующей лицензии у ответчика не препятствует возврату истребуемых истцом акций, более того, ответчик обязан совершить указанные действия в силу требований законодательства.
Однако согласно условиям договора (п. 2.1.13) с момента получения извещения о прекращении по любым причинам действия лицензии Депонента на право осуществления деятельности по управлению ценными бумагами, в соответствии с п. 2.3.7 настоящего Договора, Депозитарий прекращает исполнение поручений Депонента, за исключением поручений на списание Ценных бумаг.
06.02.2015 истец направил ответчику поручения на перевод ценных бумаг в ЗАО "Сбербанк КИБ" (л.д. 42 - 96).
В связи с чем, истец не вправе по условиям договора требовать от общества соблюдения действующего законодательства.
Таким образом, вышеуказанный пункт договора накладывает на ответчика обязанность, не предусмотренную законом.
В связи с чем вывод суда первой инстанции о том что в материалах дела отсутствуют и суду не представлены истцом бесспорные доказательства, подтверждающие объем нарушенных прав заявителя, как стороны по сделке, чьи права следует признать нарушенными, подлежащими судебной защите, избранным способом правомерны.
Доводы апелляционной жалобы проверены апелляционным судом и отклонены, поскольку противоречат фактическим обстоятельствам дела, основаны на неправильном толковании норм действующего законодательства и не могут повлиять на законность и обоснованность принятого решения суда первой инстанции.
Судом первой инстанции дана надлежащая оценка всем имеющимся в деле доказательствам, оснований для отмены или изменения судебного акта не имеется.
Нарушений норм процессуального права, являющихся в силу части 4 статьи 270 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, основанием для отмены принятого судебного акта, судом апелляционной инстанции не установлено.
Апелляционная жалоба заявителя удовлетворению не подлежит.
Руководствуясь статьями 266, 268, пунктом 1 статьи 269, статьей 271 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, суд
постановил:
Решение Арбитражного суда города Москвы от 19 февраля 2016 года по делу N А40-202177/15 оставить без изменения, апелляционную жалобу - без удовлетворения.
Постановление Девятого арбитражного апелляционного суда вступает в законную силу со дня его принятия и может быть обжаловано в течение двух месяцев со дня изготовления постановления в полном объеме в Арбитражном суде Московского округа.
© Обращаем особое внимание коллег на необходимость ссылки на "BANKLAW.RU | Банки и банковские операции (банковское дело)" при цитированиии (для on-line проектов обязательна активная гиперссылка)
ПОСТАНОВЛЕНИЕ ДЕВЯТОГО АРБИТРАЖНОГО АПЕЛЛЯЦИОННОГО СУДА ОТ 24.08.2016 N 09АП-36912/2016 ПО ДЕЛУ N А40-202177/15-138-1620
Разделы:Банковский вклад (депозит); Банковские операции
Обращаем Ваше внимание на то обстоятельство, что данное решение могло быть обжаловано в суде высшей инстанции и отменено
ДЕВЯТЫЙ АРБИТРАЖНЫЙ АПЕЛЛЯЦИОННЫЙ СУД
ПОСТАНОВЛЕНИЕ
от 24 августа 2016 г. N 09АП-36912/2016
Дело N А40-202177/15-138-1620
Резолютивная часть постановления объявлена 17 августа 2016 года.
Постановление изготовлено в полном объеме 24 августа 2016 года.
Девятый арбитражный апелляционный суд в составе:
председательствующего судьи Крыловой А.Н.,
судей Башлаковой-Николаевой Е.Ю., Гарипова В.С.,
при ведении протокола судебного заседания секретарем Кривовой С.С.,
рассмотрев в открытом судебном заседании апелляционную жалобу ЗАО "Страховая медицинская компания АСК-Мед" на решение Арбитражного суда г. Москвы от 19 февраля 2016 по делу N А40-202177/15-138-1620, принятое судьей С.Н. Шустиковой
по иску ЗАО "Страховая медицинская компания АСК-Мед" (ОГРН 1027804891883, ИНН 7810625998)
к ООО Инвестиционная компания "Вертикаль" (ОГРН 1127747030290, ИНН 7717735516) об обязании совершения действия
при участии в судебном заседании:
- от истца - не явился, извещен;
- от ответчика - не явился, извещен;
- установил:
ЗАО "Страховая медицинская компания АСК-Мед" обратилось в Арбитражный суд города Москвы с исковым заявлением к ООО Инвестиционная компания "Вертикаль" об обязании перечислить ценные бумаги хранящиеся на счете депо N D42-141027-0043-UR в ЗАО "Сбербанк КИБ".
Решением от 19 февраля 2016 года Арбитражный суд города Москвы отказал в удовлетворении исковых требований в полном объеме.
Не согласившись с принятым судебным актом истец обратился в Девятый арбитражный апелляционный суд с жалобой в которой просит решение суда первой инстанции от 19.02.2016 по делу N А40-202177/15-138-1620 отменить, принять новый судебный акт.
Законность и обоснованность принятого судом первой инстанции решения проверены судебной коллегией в порядке статей 266, 268, 269 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации (далее - АПК РФ). Проверив доводы апелляционной жалобы, исследовав имеющиеся в материалах дела доказательства, судебная коллегия считает, что обжалуемое решение следует оставить без изменения, апелляционную жалобу - без удовлетворения по следующим основаниям.
Как следует из материалов дела и установлено судом первой инстанции, 27.10.2014 между истцом и ответчиком заключен депозитарный договор N D42-141027-0043-UR, предметом которого является предоставление ответчиком услуг по хранению сертификатов ценных бумаг принадлежащих истцу, учету и удостоверению прав на ценные бумаги путем открытия и ведения депозитарием счета депо Депонента, осуществления операций по этому счету.
Депозитарий совмещает депозитарную деятельность с брокерской деятельностью Лицензия ЦБ РФ на осуществление брокерской деятельности N 077-13813-100000 от 28 октября 2013 года), дилерской деятельностью (Лицензия ЦБ РФ на осуществление дилерской деятельности N 077-13814-010000 от 28 октября 2013 юла), деятельностью по управлению ценными бумагами (Лицензия ЦБ РФ на осуществление деятельности по управлению ценными бумагами N 077-13815-001000 от 28 октября 2013 года).
Сторонами сделки согласованы права и обязанности, которые сформулированы следующим образом в отношении Депозитария.
Главой 2 определены обязанности и права депозитария:
открыть Депоненту отдельный счет депо Депонента для принимаемых на хранение сертификатов Ценных бумаг и/или учета прав Депонента на Ценные бумаги. Открытие счета депо Депонента не ставится в зависимость от зачисления на него каких-либо Ценных бумаг в момент открытия (п. 3.1.1).
Осуществлять хранение сертификатов Ценных бумаг и/или вести учет прав на Ценные бумаги, а также вести учет депозитарных операций с Ценными бумагами по счету депо Депонента (п. 2.1.3).
Обеспечить обособленное хранение Ценных бумаг и/или учет прав на Ценные бумаги от ценных бумаг, принадлежащих самому Депозитарию (п. 2.1.3).
- Выполнять поручения Депонента в порядке и в сроки, установленные Регламентом (п. 2.1.4). Совершать операции по счету депо Депонента в сроки, установленные Регламентом, на основании заполненных в соответствии с Регламентом поручений Депонента или уполномоченных лиц, включая попечителя счета депо Депонента (п. 2.1.5);
- Выдавать Депоненту отчеты об исполнении операций по счету депо Депонента в порядке, по форме и в сроки, установленные Регламентом (п. 2.1.6).
Регистрировать факты обременения и прекращения обременения Ценных бумаг залогом, а также иными правами третьих лиц, в порядке и сроке, установленные Регламентом (п. 2.1.7).
Учитывать на счете депо Депонента изменения, связанные с дроблением, консолидацией, конвертацией, объединением выпусков Ценных бумаг, аннулированием и погашением зачисленных на счет депо Депонента Ценных бумаг, а также выплатой доходов по Ценным бумагам (п. 2.1.8).
Предпринимать действия, необходимые для реализации прав владельца по Ценным бумагам, учитываемым на счете депо Депонента: получать от эмитента или регистратора информацию и документы, касающиеся Ценных бумаг, и передавать их Депоненту; передавать Депоненту поступающие в Депозитарий от эмитента, регистратора или вышестоящего депозитария сообщения о корпоративных действиях эмитента путем размещения информации на WEB-сайте Депозитария, если иной способ передачи информации не предусмотрен Регламентом; в случаях, установленных действующим законодательством РФ. При составлении эмитентом или регистратором списка владельцев именных ценных бумаг передавать эмитенту, регистратору, вышестоящему депозитарию все сведения о Депоненте и о Ценных бумагах, необходимые для реализации прав владельцев: получения доходов по Ценным бумагам. Участия в общих собраниях акционеров и иных прав, в соответствии с запросом эмитента, регистратора или вышестоящего депозитария: принимать все предусмотренные федеральными законами и иными нормативными правовыми актами меры по защите интересов Депонента при осуществлении эмитентом корпоративных действий (п. 2.1.9).
Обеспечивать необходимые условия для сохранности сертификатов Ценных бумаг и записей о правах на Ценные бумаги, в том числе путем использования снегом дублирования информации и безопасной системы хранения записей (п. 2.1.10).
В случае отказа в приеме и/или отказа в исполнении поручения выдать Депоненту мотивированный отказ в письменном виде (п. 2.1.11).
В случаях, установленных федеральными законами и иными нормативными правовыми актами Российской Федерации. Депозитарий обязан исполнять оформленные надлежащим образом письменные поручения государственных органов: судебных; органов дознания и предварительного следствия (п. 2.1.12).
С момента получения извещения о прекращении по любым причинам действия лицензии Депонента на право осуществления деятельности, по управлению ценными бумагами, в соответствии с п. 2.3.7 настоящего Договора, Депозитарий прекращает исполнение поручений Депонента, за исключением поручений на списание Ценных бумаг (п. 2.1.13).
Уведомить Депонента об аннулировании или приостановлении действия своей лицензии на осуществление депозитарной деятельности на рынке ценных бумаг в письменном виде в течение 3 (трех) рабочих дней с момента получения соответствующего письменного уведомления от федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг (п. 2.1.14).
Для обеспечения исполнения своих обязательств по настоящему Договору без согласования с Депонентом становиться депонентом других депозитариев путем заключения с ними договоров о междепозитарных отношениях, а также передавать на хранение сертификаты документарных Ценных бумаг, принятые на хранение от Депонента, в другие хранилища (п. 2.2.1).
Указанные действия Депозитария не влекут изменения прав и обязанностей Сторон по настоящему Договору. Депозитарий отвечает за действия вышестоящего депозитария, как за свои собственные, за исключением случаев, когда обращение к ним было вызвано прямым указанием Депонента (п. 2.2.2).
Отказывать в исполнении поручений депо Депонента в случаях, установленных Договором и Условиями (п. 2.2.3).
Вносить изменения в Регламент в одностороннем порядке, уведомляя об этом Депонента в порядке, установленном в п. п. 9.3, 9.4 настоящего договора (п. 2.2.3).
В целях устранения ошибки, допущенной Депозитарием при совершении депозитарной операции, Депозитарий имеет право сделать исправительную запись по счету депо Депонента, предоставив последнему в соответствии с Регламентом отчет об исполнении операции (п. 2.2.4).
Получать на специальный депозитарный счет денежные средства, являющиеся доходом по Ценным бумагам, для последующего перечисления Депоненту. Отказывать Депоненту в принятии и/или исполнении его поручений в случаях, установленных Регламентом (п. 2.2.5, 2.2.6).
В случаях, предусмотренных действующим законодательством РФ настоящим Договором и Регламентом, проводить депозитарные операции но инициативе должностных лиц Депозитария (на основании служебных поручений), а также эмитента или регистратора (на основании глобальных поручений), в порядке и сроки, предусмотренные Регламентом. Для исполнения своих обязанностей по настоящему Договору привлекать третьих лиц (п. 2.2.7, 2.2.8).
06.02.2015 истец направил ответчику поручения на перевод ценных бумаг в ЗАО "Сбербанк КИБ" (л.д. 42 - 96).
С 6 марта 2015 года действие лицензии ответчика на осуществление депозитарной деятельности прекращена (л.д. 57 - 58).
В силу ст. 39.2 Федерального закона от 22.04.1996 N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" организация, в отношении которой было принято решение об аннулировании лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, обязана прекратить обязательства, связанные с осуществлением соответствующей профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг (в том числе по возврату имущества клиентам), в срок, установленный решением Банка России, который не может быть более одного года. Обязательства по депозитарным договорам прекращаются с соблюдением требований, установленных нормативными актами Банка России.
Приказом ЦБ РФ об аннулировании лицензий профессионального участника рынка ценных бумаг, выданных ответчику на осуществление брокерской деятельности, дилерской деятельности, деятельности по управлению ценными бумагами и депозитарной деятельности) ЦБ РФ обязал ответчика обеспечить клиентам возможность перевода ценных бумаг на лицевые счета в реестре владельцев ценных бумаг или на счете депо в депозитариях в срок до 30.03.2015 (моментом прекращения действия лицензии согласно приказу определена дата 30.03.2015), а также обеспечить исполнение требований п. 3.10 Положения о лицензионных требованиях и раздела II Положения "О порядке прекращения исполнения функций номинального держателя ценных бумаг", утвержденного Постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 10.11.1998 N 46.
Действия, которые необходимо совершить лицензиату, лицензия которого аннулирована, установлены данными нормативными актами.
В соответствии с пп. 3.10.3 Положения о лицензионных требованиях с момента аннулирования лицензии лицензиат обязан по требованию клиента (депонентов, участников торгов) и в соответствии с его указаниями немедленно осуществить возврат его денежных средств и перевод ценных бумаг, находящихся у лицензиата.
Согласно п. п. 2.3, 2.4 раздела II вышеуказанного Положения "О порядке прекращения исполнения функций номинального держателя ценных бумаг" в случае аннулирования лицензии, организация обязана прекратить открытие счетов депо и принятие и номинальное держание ценных бумаг; предложить своим клиентам перевести ценные бумаги на лицевые счета в реестре (в том числе на лицевые смета номинальных держателей, имеющих лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг) или на счета депо в депозитариях и предоставить клиентам возможность осуществить перевод принадлежащих им ценных бумаг.
Таким образом, отзыв соответствующей лицензии у ответчика не препятствует возврату истребуемых истцом акций, более того, ответчик обязан совершить указанные действия в силу требований законодательства.
Однако согласно условиям договора (п. 2.1.13) с момента получения извещения о прекращении по любым причинам действия лицензии Депонента на право осуществления деятельности по управлению ценными бумагами, в соответствии с п. 2.3.7 настоящего Договора, Депозитарий прекращает исполнение поручений Депонента, за исключением поручений на списание Ценных бумаг.
06.02.2015 истец направил ответчику поручения на перевод ценных бумаг в ЗАО "Сбербанк КИБ" (л.д. 42 - 96).
В связи с чем, истец не вправе по условиям договора требовать от общества соблюдения действующего законодательства.
Таким образом, вышеуказанный пункт договора накладывает на ответчика обязанность, не предусмотренную законом.
В связи с чем вывод суда первой инстанции о том что в материалах дела отсутствуют и суду не представлены истцом бесспорные доказательства, подтверждающие объем нарушенных прав заявителя, как стороны по сделке, чьи права следует признать нарушенными, подлежащими судебной защите, избранным способом правомерны.
Доводы апелляционной жалобы проверены апелляционным судом и отклонены, поскольку противоречат фактическим обстоятельствам дела, основаны на неправильном толковании норм действующего законодательства и не могут повлиять на законность и обоснованность принятого решения суда первой инстанции.
Судом первой инстанции дана надлежащая оценка всем имеющимся в деле доказательствам, оснований для отмены или изменения судебного акта не имеется.
Нарушений норм процессуального права, являющихся в силу части 4 статьи 270 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, основанием для отмены принятого судебного акта, судом апелляционной инстанции не установлено.
Апелляционная жалоба заявителя удовлетворению не подлежит.
Руководствуясь статьями 266, 268, пунктом 1 статьи 269, статьей 271 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, суд
постановил:
Решение Арбитражного суда города Москвы от 19 февраля 2016 года по делу N А40-202177/15 оставить без изменения, апелляционную жалобу - без удовлетворения.
Постановление Девятого арбитражного апелляционного суда вступает в законную силу со дня его принятия и может быть обжаловано в течение двух месяцев со дня изготовления постановления в полном объеме в Арбитражном суде Московского округа.
Председательствующий судья
А.Н.КРЫЛОВА
Судьи
В.С.ГАРИПОВ
Е.Ю.БАШЛАКОВА-НИКОЛАЕВА
А.Н.КРЫЛОВА
Судьи
В.С.ГАРИПОВ
Е.Ю.БАШЛАКОВА-НИКОЛАЕВА
© Обращаем особое внимание коллег на необходимость ссылки на "BANKLAW.RU | Банки и банковские операции (банковское дело)" при цитированиии (для on-line проектов обязательна активная гиперссылка)