Приказы министерств и ведомств

О ПОРЯДКЕ, СРОКАХ И ФОРМЕ УВЕДОМЛЕНИЯ ОБ ИЗМЕНЕНИИ СОСТАВА СОВЕТА ДИРЕКТОРОВ (НАБЛЮДАТЕЛЬНОГО СОВЕТА) И ИСПОЛНИТЕЛЬНЫХ ОРГАНОВ АКЦИОНЕРНОГО ИНВЕСТИЦИОННОГО ФОНДА, УПРАВЛЯЮЩЕЙ КОМПАНИИ, СПЕЦИАЛИЗИРОВАННОГО ДЕПОЗИТАРИЯ И СОСТАВА ИСПОЛНИТЕЛЬНЫХ ОРГАНОВ НЕГОСУДАРСТВЕННОГО ПЕНСИОННОГО ФОНДА (ЗАРЕГИСТРИРОВАНО В МИНЮСТЕ РФ 09.04.2008 № 11507). ПРИКАЗ ФСФР РФ ОТ 18.03.2008 № 08-10/ПЗ-Н

Разделы:
Инвестиционные паи; Инвестиционные ценные бумаги





Зарегистрировано в Минюсте РФ 9 апреля 2008 г. N 11507

ФЕДЕРАЛЬНАЯ СЛУЖБА ПО ФИНАНСОВЫМ РЫНКАМ

ПРИКАЗ
от 18 марта 2008 г. N 08-10/пз-н

О ПОРЯДКЕ, СРОКАХ И ФОРМЕ
УВЕДОМЛЕНИЯ ОБ ИЗМЕНЕНИИ СОСТАВА СОВЕТА ДИРЕКТОРОВ
(НАБЛЮДАТЕЛЬНОГО СОВЕТА) И ИСПОЛНИТЕЛЬНЫХ ОРГАНОВ
АКЦИОНЕРНОГО ИНВЕСТИЦИОННОГО ФОНДА, УПРАВЛЯЮЩЕЙ КОМПАНИИ,
СПЕЦИАЛИЗИРОВАННОГО ДЕПОЗИТАРИЯ И СОСТАВА ИСПОЛНИТЕЛЬНЫХ
ОРГАНОВ НЕГОСУДАРСТВЕННОГО ПЕНСИОННОГО ФОНДА

В соответствии с пунктом 5 статьи 8, подпунктами 1 и 5 пункта 2 статьи 55 Федерального закона от 29 ноября 2001 г. N 156-ФЗ "Об инвестиционных фондах" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2001, N 49, ст. 4562; 2007, N 50, ст. 6247), пунктом 7 статьи 7 Федерального закона от 7 мая 1998 г. N 75-ФЗ "О негосударственных пенсионных фондах" (Собрание законодательства Российской Федерации, 1998, N 19, ст. 2071; 2007, N 50, ст. 6247), Положением о Федеральной службе по финансовым рынкам, утвержденным Постановлением Правительства Российской Федерации от 30 июня 2004 г. N 317 (Собрание законодательства Российской Федерации, 2004, N 27, ст. 2780; 2005, N 33, ст. 3429; 2006, N 13, ст. 1400; 2006, N 52, ст. 5587; 2007, N 12, ст. 1417), приказываю:
1. Утвердить прилагаемые:
Форму уведомления об изменении состава исполнительных органов акционерного инвестиционного фонда, управляющей компании, специализированного депозитария (приложение N 1).
Форму уведомления об изменении состава совета директоров (наблюдательного совета) акционерного инвестиционного фонда, управляющей компании, специализированного депозитария (приложение N 2).
Форму уведомления об изменении единоличного исполнительного органа негосударственного пенсионного фонда (приложение N 3).
Форму уведомления об изменении состава коллегиального исполнительного органа (исполнительной дирекции) негосударственного пенсионного фонда (приложение N 4).
Перечень документов, прилагаемых к уведомлению об изменении состава совета директоров (наблюдательного совета) и исполнительных органов акционерного инвестиционного фонда, управляющей компании, специализированного депозитария и состава исполнительных органов негосударственного пенсионного фонда (приложение N 5).
2. Установить, что управляющие компании и специализированные депозитарии направляют в Федеральную службу по финансовым рынкам уведомление об изменении состава совета директоров (наблюдательного совета) и исполнительных органов не позднее 5 рабочих дней с даты наступления соответствующих событий.
3. Предусмотренные настоящим Приказом уведомления, а также документы, указанные в пунктах 1 - 3 Перечня документов, прилагаемых к уведомлению об изменении состава совета директоров (наблюдательного совета) и исполнительных органов акционерного инвестиционного фонда, управляющей компании, специализированного депозитария и состава исполнительных органов негосударственного пенсионного фонда, представляются в экспедицию центрального аппарата Федеральной службы по финансовым рынкам или направляются почтовым отправлением с уведомлением о вручении.
Руководитель
В.Д.МИЛОВИДОВ




Приложение N 1

Утверждена
Приказом ФСФР России
от 18 марта 2008 г. N 08-10/пз-н
ФОРМА
УВЕДОМЛЕНИЯ ОБ ИЗМЕНЕНИИ СОСТАВА ИСПОЛНИТЕЛЬНЫХ ОРГАНОВ
АКЦИОНЕРНОГО ИНВЕСТИЦИОННОГО ФОНДА, УПРАВЛЯЮЩЕЙ КОМПАНИИ,
СПЕЦИАЛИЗИРОВАННОГО ДЕПОЗИТАРИЯ

Исх. N _________ от ___________ Федеральная служба по
"__" __________________________ финансовым рынкам

УВЕДОМЛЕНИЕ
об изменении единоличного/коллегиального (выбрать нужное)
исполнительного органа

___________________________________________________________________________
(указывается полное наименование акционерного инвестиционного фонда,
управляющей компании, специализированного депозитария)

Сведения о единоличном/коллегиальном (выбрать нужное) исполнительном органе
1. Наименование должности единоличного исполнительного органа (в коллегиальном исполнительном органе) 
2. ФИО лица, избранного (назначенного) на должность единоличного исполнительного органа (в коллегиальный исполнительный орган) 
3. Вид и данные документа, удостоверяющего личность лица, избранного (назначенного) на должность единоличного исполнительного органа (в коллегиальный исполнительный орган) 
4. Дата избрания (назначения) на должность единоличного исполнительного органа (в коллегиальный исполнительный орган) и дата заключения трудового договора с избранным (назначенным) лицом 
5. Установленный срок полномочий лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа (вошедшего в коллегиальный исполнительный орган) 
6. Сведения о высшем профессиональном образовании лица, избранного (назначенного) на должность единоличного исполнительного органа (вошедшего в коллегиальный исполнительный орган), с указанием наименования высшего учебного заведения, даты окончания и присвоенной квалификации 
7. Сведения о наличии у лица, избранного (назначенного) на должность единоличного исполнительного органа, квалификационного аттестата специалиста финансового рынка (дата, номер решения о присвоении квалификации, орган, присвоивший квалификацию) 
8. Опыт работы лица, избранного (назначенного) на должность единоличного исполнительного органа, в должности руководителя отдела или иного структурного подразделения организации, осуществляющей деятельность на финансовом рынке, саморегулируемой организации, объединяющей организации, осуществляющие деятельность на рынке ценных бумаг и коллективных инвестиций, Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг, Федеральной службы по финансовым рынкам, их территориальных органов, Министерства финансов Российской Федерации, финансовых органов субъектов Российской Федерации, Центрального банка Российской Федерации, в должностные обязанности которого входило принятие (подготовка) решений по вопросам, непосредственно связанным со специализацией в области финансового рынка (полных лет) 
9. Наименование занимаемых ранее должностей с указанием полных наименований организаций и периодов работы (с дд/мм/гггг по дд/мм/гггг), включаемых в стаж работы на руководящих должностях, указанных в пункте 8 настоящей формы 
10. Наименование всех занимаемых за последние три года должностей с указанием полных наименований организаций и периодов работы (с дд/мм/гггг по дд/мм/гггг) 
11. Сведения о сроке (с дд/мм/гггг по дд/мм/гггг), в течение которого лицо, назначенное на должность единоличного исполнительного органа, считалось подвергнутым административному наказанию в виде дисквалификации (указывается при наличии дисквалификации) 
12. Сведения о наличии у лица, назначенного на должность единоличного исполнительного органа, судимости за умышленные преступления (указывается при наличии судимости) 

Настоящим уведомлением, а также приложенными к нему документами
подтверждаем свое соответствие требованиям Федерального закона от 29 ноября
2001 г. N 156-ФЗ "Об инвестиционных фондах".

Приложение:

N документаНаименование документаКоличество листов документаКоличество экземпляров
1234
    

__________________________ ________________________ _______________________
(должность уполномоченного (подпись уполномоченного (ф.и.о. уполномоченного
лица) лица) лица)
м.п.




Приложение N 2

Утверждена
Приказом ФСФР России
от 18 марта 2008 г. N 08-10/пз-н
ФОРМА
УВЕДОМЛЕНИЯ ОБ ИЗМЕНЕНИИ СОСТАВА СОВЕТА
ДИРЕКТОРОВ (НАБЛЮДАТЕЛЬНОГО СОВЕТА) АКЦИОНЕРНОГО
ИНВЕСТИЦИОННОГО ФОНДА, УПРАВЛЯЮЩЕЙ КОМПАНИИ,
СПЕЦИАЛИЗИРОВАННОГО ДЕПОЗИТАРИЯ

Исх. N _________ от ___________ Федеральная служба по
"__" __________________________ финансовым рынкам

УВЕДОМЛЕНИЕ
об изменении состава совета директоров/наблюдательного
совета (выбрать нужное)

___________________________________________________________________________
(указывается полное наименование акционерного инвестиционного фонда,
управляющей компании, специализированного депозитария)

Сведения о составе совета директоров/наблюдательного совета (выбрать нужное)
1. Численный состав совета директоров/ наблюдательного совета (выбрать нужное) в соответствии с положением об исполнительном органе/фактический численный состав совета директоров/наблюдательного совета (выбрать нужное) 
2. ФИО лица, избранного (назначенного) в состав совета директоров/наблюдательного совета (выбрать нужное), с указанием занимаемой должности <*> 
3. ФИО лица, исключенного из состава совета директоров/наблюдательного совета (выбрать нужное) 
4. Вид и данные документа, удостоверяющего личность лица, избранного (назначенного) в состав совета директоров/наблюдательного совета (выбрать нужное) <*> 
5. Дата избрания (назначения) лица в состав совета директоров/наблюдательного совета (выбрать нужное) <*> 
6. Дата исключения лица из состава совета директоров/наблюдательного совета (выбрать нужное) 
7. Наименование всех занимаемых за последние три года должностей с указанием полных наименований организаций и периодов работы (с дд/мм/гггг по дд/мм/гггг) <*> 
8. Сведения о сроке (с дд/мм/гггг по дд/мм/гггг), в течение которого лицо, избранное (назначенное) в состав совета директоров/наблюдательного совета (выбрать нужное), считалось подвергнутым административному наказанию в виде дисквалификации (указываются при наличии дисквалификации) <*> 
9. Сведения о наличии у лица, избранного (назначенного) в состав совета директоров/наблюдательного совета (выбрать нужное), судимости за умышленные преступления (указываются при наличии судимости) <*> 

Настоящим уведомлением, а также приложенными к нему документами
подтверждаем свое соответствие требованиям Федерального закона от 29 ноября
2001 г. N 156-ФЗ "Об инвестиционных фондах".

Приложение:

N документаНаименование документаКоличество листов документаКоличество экземпляров
1234
    

__________________________ ________________________ _______________________
(должность уполномоченного (подпись уполномоченного (ф.и.о. уполномоченного
лица) лица) лица)
м.п.

--------------------------------
<*> Сведения не указываются при изменении состава совета директоров/наблюдательного совета при исключении лица из их состава, в случае отсутствия решения о назначении иного лица в состав совета директоров/наблюдательного совета.




Приложение N 3

Утверждена
Приказом ФСФР России
от 18 марта 2008 г. N 08-10/пз-н
ФОРМА
УВЕДОМЛЕНИЯ ОБ ИЗМЕНЕНИИ ЕДИНОЛИЧНОГО ИСПОЛНИТЕЛЬНОГО
ОРГАНА НЕГОСУДАРСТВЕННОГО ПЕНСИОННОГО ФОНДА

Исх. N _________ от ___________ Федеральная служба по
"__" __________________________ финансовым рынкам

УВЕДОМЛЕНИЕ
об изменении единоличного исполнительного органа
негосударственного пенсионного фонда

___________________________________________________________________________


в соответствии с требованиями Федерального закона от 7 мая 1998 г. N
75-ФЗ "О негосударственных пенсионных фондах" уведомляет об изменении
единоличного исполнительного органа.

Сведения о единоличном исполнительном органе негосударственного пенсионного фонда
1. Наименование должности единоличного исполнительного органа 
2. ФИО лица, избранного (назначенного) на должность единоличного исполнительного органа 
3. Вид и данные документа, удостоверяющего личность лица, избранного (назначенного) на должность единоличного исполнительного органа 
4. Дата избрания (назначения) на должность единоличного исполнительного органа и дата заключения трудового договора с избранным (назначенным) лицом 
5. Установленный срок полномочий лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа 
6. Сведения о высшем профессиональном образовании лица, избранного (назначенного) на должность единоличного исполнительного органа, с указанием наименования высшего учебного заведения, даты окончания и присвоенной квалификации 
7. Сведения о прохождении лицом, избранным (назначенным) на должность единоличного исполнительного органа, специальной, профессиональной подготовки в области пенсионного обеспечения и пенсионного страхования (при наличии ее прохождения) 
8. Опыт работы лица, избранного (назначенного) на должность единоличного исполнительного органа, на руководящих должностях в негосударственных пенсионных фондах, страховых компаниях или иных финансовых организациях (полных лет) 
9. Наименование занимаемых ранее должностей с указанием полных наименований организаций и периодов работы (с дд/мм/гггг по дд/мм/гггг), включаемых в стаж работы на руководящих должностях, указанных в пункте 8 настоящей формы 
10. Наименование всех занимаемых за последние три года должностей с указанием полных наименований организаций и периодов работы (с дд/мм/гггг по дд/мм/гггг) 
11. Сведения о сроке (с дд/мм/гггг по дд/мм/гггг), в течение которого лицо, назначенное на должность единоличного исполнительного органа, считалось подвергнутым административному наказанию в виде дисквалификации (указывается при наличии дисквалификации) 
12. Сведения о наличии у лица, назначенного на должность единоличного исполнительного органа, судимости за умышленные преступления (указывается при наличии судимости) 

Настоящим уведомлением подтверждаю, что:
- лицо, избранное (назначенное) на должность единоличного
исполнительного органа, не является работником управляющей компании,
специализированного депозитария, юридического лица, с которым заключен
договор на проведение оценки имущества фонда, аудитора фонда, а также лиц,
привлекаемых указанными организациями для выполнения работ (оказания услуг)
по гражданско-правовым договорам, не является оценщиком фонда, а также
аффилированным лицом управляющей компании, специализированного депозитария
и аудитора фонда, а также лица, с которым заключен договор на проведение
- оценки имущества фонда;
- - соблюден установленный Федеральным законом от 7 мая 1998 г. N 75-ФЗ
"О негосударственных пенсионных фондах", учредительными документами фонда и
положением об исполнительном органе фонда порядок избрания (назначения) на
- должность единоличного исполнительного органа;
- - представленные сведения достоверны.

Приложение:

N документаНаименование документаКоличество листов документаКоличество экземпляров
1234
    

__________________________ ________________________ _______________________
(должность уполномоченного (подпись уполномоченного (ф.и.о. уполномоченного
лица) лица) лица)
м.п.




Приложение N 4

Утверждена
Приказом ФСФР России
от 18 марта 2008 г. N 08-10/пз-н
ФОРМА
УВЕДОМЛЕНИЯ ОБ ИЗМЕНЕНИИ СОСТАВА КОЛЛЕГИАЛЬНОГО
ИСПОЛНИТЕЛЬНОГО ОРГАНА (ИСПОЛНИТЕЛЬНОЙ ДИРЕКЦИИ)
НЕГОСУДАРСТВЕННОГО ПЕНСИОННОГО ФОНДА

Исх. N _________ от ___________ Федеральная служба по
"__" __________________________ финансовым рынкам

УВЕДОМЛЕНИЕ
об изменении состава коллегиального исполнительного
органа (исполнительной дирекции) негосударственного
пенсионного фонда

___________________________________________________________________________

в соответствии с требованиями Федерального закона от 7 мая 1998 г. N
75-ФЗ "О негосударственных пенсионных фондах" уведомляет об изменении





Страницы: 1 из 2  1 2









© Обращаем особое внимание коллег на необходимость ссылки на "BANKLAW.RU | Банки и банковские операции (банковское дело)" при цитированиии (для on-line проектов обязательна активная гиперссылка)