СТАТЬЯ 59. ТРЕБОВАНИЯ, ПРЕДЪЯВЛЯЕМЫЕ К САМОРЕГУЛИРУЕМЫМ ОРГАНИЗАЦИЯМ

Статья 59. Требования, предъявляемые к саморегулируемым организациям


1. Для получения статуса саморегулируемой организации организация, созданная управляющими компаниями, представляет в федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг заявление и иные документы в соответствии с требованиями нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.

2. Правила и стандарты, установленные саморегулируемой организацией и обязательные для исполнения всеми членами саморегулируемой организации, должны содержать:
- требования к профессиональной квалификации персонала;
- правила и стандарты осуществления профессиональной деятельности, критерии оценки результатов инвестиционной деятельности;
- стандарты профессиональной этики;
- правила рекламы, требования к раскрытию информации и содержанию раскрываемой информации;
- правила ведения учета и составления отчетности членами саморегулируемой организации;
- порядок расчета величины собственного капитала членов саморегулируемой организации с учетом рисков осуществления деятельности;
- правила вступления управляющих компаний в саморегулируемую организацию и выхода или исключения из нее;
- процедуры определения норм представительства при выборах в органы управления саморегулируемой организации и участия в управлении саморегулируемой организацией;
- порядок распределения издержек, выплат и сборов между членами саморегулируемой организации;
- положения о защите прав клиентов членов саморегулируемой организации, включая порядок рассмотрения их претензий и жалоб, а также порядок исполнения решений, принятых по результатам такого рассмотрения;
- порядок рассмотрения саморегулируемой организацией претензий и жалоб членов организации;
- процедуры проведения проверок соблюдения членами саморегулируемой организации установленных саморегулируемой организацией правил и стандартов, включая порядок создания и деятельности контрольного органа саморегулируемой организации и порядок ознакомления с результатами проведенных проверок других членов саморегулируемой организации;
- порядок применения санкций и иных мер в отношении членов саморегулируемой организации, их должностных лиц и (или) персонала;
- требования к предоставлению информации для проверок, проводимых по инициативе саморегулируемой организации;
- положения о контроле за исполнением санкций и иных мер, применяемых к членам саморегулируемой организации, и порядок их учета;
- иные требования, предусмотренные нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.



Страницы: 60 из 66  <-- предыдущая  cодержание   следующая -->